個人情報保護方針

個人情報保護宣言

当社は、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

1.関係法令等の遵守

当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2.利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
なお、当社における個人情報等の利用目的を記載した「お客様の個人情報のお取り扱いについて」は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページにも掲載しております。

3.安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

4.継続的価値

当社は、お客様の個人情報等の適正な取り扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

5.開示等の御請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6.ご質問・ご意見等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店又は次の窓口まで(書面等により)お申し出ください。

管理部

〒920-0025
石川県金沢市駅西本町1丁目11番24号
電話番号:050-3539-6670
受付時間:9時00分~16時00分
       (土曜・日曜・休日を除く)

7.認定個人情報保護団体

同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。
日本証券業協会 個人情報相談室電話(03-3667-8427)
日本証券業協会ホームページアドレス(http://www.jsda.or.jp/

お客様の個人情報等のお取り扱いについて

Ⅰ 当社は、お客様の個人情報を次の業務に利用させていただきます。
  1. 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務等)及び金融商品取引業務に付随する業務
  2. 保険募集業務、商品取引業務、金融商品取引法に規定する上記1.以外の業務及びこれらに付随する業務(今後、取り扱いが認められる業務を含む。)
Ⅱ 「個人情報の保護に関する法律」第15条に基づき、お客様の個人情報の利用目的を次のとおり特定させていただきます。
  1. お客様に対して、金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  2. お客様に対して、当社又は提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うた
  3. 適合性の原則等に照らしたお客様への商品・サービス提供の妥当性を判断するため
  4. お客様ご本人であること又はお客様ご本人の代理人であることを確認するため
  5. お客様に対して、取引結果、預り残高などの報告をさせていただくため
  6. お客様との取引に関する事務を行うため
  7. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  8. 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発を行うため
  9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  10. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  11. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

なお、当社は「金融商品取引業等に関する内閣府令」等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報、その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用又は第三者提供をしません。

Ⅲ 当社が保有するお客様の個人データにつきまして、開示、訂正等、利用停止等(以下「開示等」という。)をご希望のお客様は、次のとおりお手続きください。

なお、開示等の申請は、各営業店窓口に備え付けの所定用紙でお願いします。その場合の申請は代理人によることも可能です。

  1. 開示をご希望のお客様は「個人情報開示請求書」を、訂正等をご希望のお客様は「訂正等請求書」を、利用停止等をご希望のお客様は「個人情報利用停止等請求書」をお取引店の窓口にご提出ください。
  2. 開示等のお申込みに当たっては、お客様ご本人であること、又はお客様ご本人の代理人であることを、確認させていただきます。
  3. お申込みいただいた開示等の結果につきましては、書面でご通知させていただきます。
  4. 開示等につきましては、1回当たり500円(消費税別)の手数料をご入金、又はお客様の口座のお預り金からのお支払いにより申し受けます。

ただし、従来から受付けております取引内容の証明書、残高証明書及びお客様の口座元帳の写しの発行などや、氏名、住所及び法人代表者等の各種変更届などにつきましては、必ずしも当該手続きを必要とはしません。

Ⅳ 個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について

【個人情報の主な取得元】
当社が取得する個人情報等の取得元には以下のようなものがあります。
・口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入いただいた情報
・会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様から聞き出した情報

【外部委託をしている主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しています。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務

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0120-739679

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